30 milliós bírsággal sújtott az MNB két céget részvényekkel kavarásért

Az MNB összesen 30 millió forint bírságot szabott ki két cégre, amelyek az általuk alapított GAUDIUM Invest Zrt. zárt körben kibocsátott részvényeit jogsértő módon ajánlották fel nyilvános értékesítésre – derül ki a jegybank pénteki közleményéből.

A Magyar Nemzeti Bank hivatalból indított piacfelügyeleti eljárás keretében vizsgálta, hogy a kecskeméti székhelyű GAUDIUM Invest Zrt., valamint az eljárás közben felszámolás alá került CROWN TRADE Kft. és a DPD Trade Kft. társaságok végeztek-e engedély nélküli pénzügyi vagy befektetési szolgáltatási tevékenységet. Azt is megnézte a jegybank, hogy a GAUDIUM részvények felajánlása nyilvános értékesítésre megfelelt-e a tőkepiaci törvény vonatkozó rendelkezéseinek.

Az MNB már a vizsgálat megindításakor megállapította, hogy a CROWN TRADE Kft. „f. a.” és a DPD Trade Kft. társaságok – a cégformájukra tekintettel – nem minősülhetnek nyilvánosan forgalomba hozott értékpapír kibocsátójának, így nem is voltak jogosultak az értékpapírok nyilvános értékesítésre történő felajánlására.

A jegybanki eljárás feltárta, hogy a két társaság a GAUDIUM Invest Zrt. zárt körben kibocsátott törzsrészvényeire vonatkozóan nyilvános értékesítési ajánlatokat tett közzé, és ennek eredményeként több személy szerzett meg a GAUDIUM Invest Zrt. által korábban zárt körben kibocsátott részvényeket. A részvényvásárlások során a befektetők – a valós névérték töredékének megfelelő – előleg megfizetését követően tulajdonosként rendelkezhettek a GAUDIUM részvényekkel, így többek között azokat névértéken tudták felhasználni önerő igazolásaként vagy fedezetként különböző ügyletekhez, pályázatokhoz.

A társaságok a fentieken túl az alapvető befektetővédelmi előírásokat is figyelmen kívül hagyták, a nyilvános értékesítési felajánlási folyamat kezdetén nem készítettek kibocsátási tájékoztatót és hirdetményt, továbbá befektetési szolgáltatót sem vettek igénybe a forgalmazáshoz.

Mindezek nyomán az MNB pénteki határozataiban a CROWN TRADE Kft. „f. a.”-t 19 millió forint, a DPD Trade Kft.-t pedig 11 millió forint felügyeleti bírsággal sújtotta. Az MNB súlyosító körülményként vette figyelembe többek között, hogy a jogsértő tevékenység több éven keresztül, huzamosabb ideig állt fent. A jegybank engedély nélküli pénzügyi vagy befektetési szolgáltatási tevékenység végzését a társaságok vonatkozásában nem tárt fel.

A GAUDIUM Invest Zrt. esetében a jegybank a piacfelügyeleti eljárást intézkedés alkalmazása nélkül megszüntette, de a társaság törvénysértő működése miatt az illetékes cégbíróságnál törvényességi felügyeleti eljárást kezdeményezett. Az MNB eljárása során beszerzett adatok alapján a jegybank költségvetési csalás bűntett gyanúja miatt ismeretlen tettes ellen feljelentést tett.